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Title: Sistema de control de gestión de riesgo para la prevención del lavado de activos en la cooperativa de ahorro y crédito Sumak Samy Ltda. de la ciudad de Ambato.
Authors: Garcés Freire, Enrique Javier
Carrillo Sarabia, Patricia de las Mercedes
Keywords: LAVADO DE ACTIVOS
SOCIOS/CLIENTES
NIVEL DE RIESGO
Issue Date: 2017
Publisher: Pontificia Universidad Católica del Ecuador
Citation: Carrillo Sarabia, Patricia de las Mercedes. (2017). Sistema de control de gestión de riesgo para la prevención del lavado de activos en la cooperativa de ahorro y crédito Sumak Samy Ltda. de la ciudad de Ambato.. Ecuador :Ambato
Series/Report no.: ;76552
Abstract: El presente trabajo tiene como objetivo fundamental el desarrollo de un Sistema de control de gestión de riesgo para la prevención del lavado de activos en la Cooperativa de Ahorro y Crédito Sumak Samy Ltda. en la ciudad de Ambato, el cual le permitirá a la cooperativa contar con el Nivel de riesgo de sus socios/clientes y aplicar políticas y procedimientos en temas de lavado de activos y evitar que las operaciones que se realizan en la cooperativa en mención sean utiliza para lavar activos. La metodología utilizada fue la investigación bibliográfica y de campo, las cuales permitieron conocer los situación actual de la entidad en temas de lavado de activos, se evaluó los principales elementos que se menciona en la Norma para la Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos incluido el Terrorismo en las Entidades Financieras de la Economía Popular y Solidaria, determinándose que la misma no cuenta con políticas, procesos, señales de alerta y una metodología que le permita determinar el nivel de riesgo de sus socios/clientes, aspectos que no permiten realizar un adecuado monitoreo de sus socios/clientes. Una adecuada implementación del Sistema de gestión de riesgo para prevenir el lavado de activos se convertirá en una herramienta esencial para el oficial de cumplimiento de la cooperativa, por cuanto le permitirá: conocer el nivel de riesgo de cada uno de sus clientes y socios, realizar un monitoreo continuo de la operaciones dependiendo del nivel de riesgo, detectar operaciones inusuales, aplicar procesos de debida diligencia y políticas generales y especificas en temas relacionados al lavado de activos, así como también el personal encargado de atención al público mediante las señales de alertas podrá determinar si la operación a ejecutarse se puede considerar como inusual.
Description: 1. Introducción. --2. Planteamiento de la Propuesta de Trabajo. --3. Marco Teórico. --4. Metodología. --5. Resultados. --6. Conclusiones y Recomendaciones.
URI: http://repositorio.pucesa.edu.ec/handle/123456789/2119
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